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券商纪委书记劝人开户 结果3000万炒到仅剩40多万

来源: 南方日报网络版     时间: 2020-07-10 08:22:07
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券商纪委书记劝人开户 结果3000万炒到仅剩40多万

aM(原标题Bs:券商纪委书记劝人开户7M,3000万炒到仅剩40多万…法院这么判sLzUx)

2015年4月Sqyov、券商纪委书记cICPfe、欺诈开户Z9、3000万元6、爆仓ms5TQ、巨额亏损rPZ……一系列关键词不得不让人浮想联翩h,牛市之下,行业乱像丛生6。

7月1日bNh,一则一审判决书显示QnG4,原告周婉茹诉被告浙商证券OO、浙商期货yad、李坚路hh6z,李坚路在2015年期间担任浙商证券专职党委副书记兼纪委书记9D3、监事长ik。周婉茹称HDe,李坚路向周婉茹描述证券市场投资前景S,夸大投资收益4WXS,要求周婉茹开设期货账户U08,并告知周婉茹资金没有任何风险R8cRj。周婉茹应要求向证券账户对应的银行账户汇入了3000万元2P,但后期爆仓Ln,3000万元仅剩下40多万元xKViz。

那么arV,事实情况到底是怎样的呢GB?法院最后是如何判决的呢h4WQz?

期货爆仓损失惨重引发纠纷

2016年2月末TW8W,浙江证监局对浙商证券采取了责令改正的行政监督管理措施JlG,其中一个原因是公司原监事长李坚路私下接受客户委托理财引发诉讼纠纷w58。不过只是简单的一句话Z47,真实原委便无从得知M。近日kmStv,一则一审判决书PN9,揭露了尘封多年的往事czAPk。

图片来源Jl:证监会网站

2015年4月HTJ,上证指数不断上攻C6Z7,牛市的狂热让投资者兴奋不已Cc。原告周婉茹称q6B,当时JH,作为朋友兼邻居关系vUe,以及又是浙商证券监事长em、纪委书记的被告李坚路向其描述证券市场投资前景L,夸大投资收益hVU,要求其开户投资9,并承诺提供股票信息及参与浙商证券发行认购nkX。

于是trZ2,2015年4月13日uoEpRb,周婉茹在李坚路的陪同下5Fo,来到浙商证券总部办理了开户手续a,并同时开设了期货账户A。周婉茹称jLX,李坚路告诉其开设期货账户只是帮助其拉拢资金做对冲业务不会亏损。后周婉茹向证券账户对应的银行账户汇入3000万元x,并强调JzwD,未自行也未委托他人进行任何证券买卖行为13Zz。

而正如股民们所知PwyCx,2015年6月中旬沪指冲高后迅速回落2V,牛市草草收尾acrJ。周婉茹称ucxaq,2015年6月30日t,李坚路电话告知其账户爆仓8H,3000万元仅剩下40多万元vh。2015年7月3日2WgzYH,周婉茹再次查询账户时TTZ,发现仅剩约45.06万元WBd1e,损失达2954.94万元HInx。事发后7,周婉茹至浙商证券营业部打印交易账单ntf,发现其账户被人私自大肆操作AF,致使账户资金严重损失w3。为此ja,周婉茹向浙商证券提出损失赔偿要求0oP。

资料图s9BYUc,图文无关JJF(来源NhA1:摄图网)

周婉茹认为0jQi,浙商证券和浙商期货违背证券法等法律规定kvX,疏于管理AtxE,缺乏监管xn1,在开户时不作风险提示2DFq,开户后出现周婉茹账户密码被篡改等情形h3,指使李坚路以浙商证券名义进行营销Sv,缺乏从业底线M30BT,欺诈周婉茹并诱导周婉茹开户akx,李坚路违背证券从业人员不得代客操作的规定DYm,擅自修改周婉茹密码恶意操作账户nZN5F,致使周婉茹蒙受巨大损失s94U,浙商证券4W、浙商期货DO、李坚路构成共同侵权giszh,应承担共同赔偿责任EQXar。

因此8uE,周婉茹诉讼请求koZI,判令三名被告赔偿损失2954.94万元及利息损失约575.28万元urjLL。当然tQ,对于周婉茹的说法及诉讼请求A2k,三名被告也分别进行了辩诉BLO。

李坚路曾表示愿意承担部分损失

事实果真完全如周婉茹所述吗jG?

经法院审理查明vOn,周婉茹与李坚路相识多年Uekv,李坚路在2015年期间担任浙商证券专职党委副书记兼纪委书记zPB6k、监事长h,有一般证券业务执业资格VF。

2015年4月13日oFF,周婉茹在李坚路的陪同下KDEv,来到浙商证券总部yB6m,接受了金融期货相关知识培训和测试lh5,填写了开户申请表VFdN,并经浙商证券IB开户工作人员进行相关事项告知后在系列文件上签名确认7。

4月14日jX,浙商期货工作人员就开户事宜对周婉茹进行电话回访s4Bbm,周婉茹对开户手续是其本人办理HdN、已有开户专员向其讲解合同内容并揭示期货交易风险等事项进行了确认cgnH4。同日76,周婉茹向其证券账户f、期货账户共同绑定的银行账户汇入了3000万元RY。

4月15日0k8b,李坚路更改了周婉茹期货账户的交易密码FclkNc,周婉茹对此知情并予以认可s;5月19日dcpPKo,李坚路再次更改周婉茹期货账户的交易密码v5;6月30日pbB,李坚路在周婉茹的要求下4P,将周婉茹期货账户的交易密码重新更改。本案庭审中ccDxtH,李坚路和周婉茹均认可Kco43:李坚路自2005年开始为周婉茹证券账户进行操作Z5Z2,银证转账和银期转账的密码相同wASdp。

自2015年4月15日至6月30日期间49i,李坚路在周婉茹的期货账户内频繁操作交易qxC。周婉茹期货账户在5月19日的期末权益约为2215.68万元1C4eE,6月29日的期末权益约为45.04万元sL。

值得一提的是lo,因账户存在巨额亏损dglV8z,周婉茹和李坚路进行交涉W4,周婉茹起草了nh8Q《关于挽回损失计划lsWT》一份G32,李坚路在该文稿上进行修改MXE6Zq,手写了B8S7“操作失误wHhFt”kPTTE、g“愿意承担部分损失f2MTP”等文字i8w9。

资料图a,图文无关Ka(来源1MnD:摄图网Sm)

一审判决emG:李坚路赔偿70%损失

一审法院认为N,周婉茹自从2005年起委托李坚路操作其证券账户进行交易且有赢利0J,后周婉茹在李坚路的全程陪同下开立期货账户2kphe7,并在开户后同意李坚路更改交易密码7,亦将银期转账密码设置成与银证转账密码一致6,周婉茹在2015年4月17日至5月19日期间登录其期货账户达三十余次BP,上述事实表明周婉茹对李坚路操作其期货账户进行交易是明知且认可的MOUUh。故周婉茹诉称其未委托他人进行任何证券买卖行为与查明事实不符。

但是f,因李坚路未经周婉茹同意在5月19日再次修改交易密码L2b5U,客观上阻碍了周婉茹即时了解和控制其期货账户的交易情况g2s8D,且李坚路修改密码后擅自进行交易的行为造成了周婉茹期货账户的巨额亏损3v,侵害了周婉茹的财产权益BvA9K,依法应承担相应的民事责任K。

鉴于周婉茹在李坚路擅自修改密码后未即时加以制止,其在防控自己账户风险中也存在一定的过错Og4qF,周婉茹应自行承担部分后果Arg。

经查实V,周婉茹期货账户在2015年5月19日期初权益约为2013.84万元pfn,当日入金785万元HX30T,在2015年6月29日期末权益为45.04万元zBYm,亏损金额2753.80万元Hw;于是85mlP,法院酌情确定李坚路承担该损失70%的赔偿责任QP,即约为1927.66万元KtZYv6。周婉茹要求李坚路赔偿该损失自2015年7月3日起贷款利息的诉请51Vw,法院也予以支持1r。此外b,记者了解到ekH,2015年10月5Ym,李坚路因个人原因辞去公司监事会主席职务b。

对于另外两名被告浙商证券XdwiF、浙商期货2sEJ,法院认为havx3n,李坚路时任浙商证券专职党委副书记兼纪委书记qF7WU、监事长G,并不负责证券或期货业务fHwLQ,也无进行证券或期货业务营销的职权5D,法律法规和监管规定不禁止其从事期货交易lQqM,浙商证券igRm、浙商期货并无权对李坚路操作期货账户进行监管Iq8G。

另外JUKq,虽浙江证监局曾就包括cB“李坚路私下接受客户委托理财引发诉讼纠纷JV”等问题而对浙商证券采取责令改正措施v6jR,该事实仅表明监管部门要求浙商证券加强其内部管理IgBX,并不能因此认定浙商证券0n8、浙商期货系与李坚路共同实施了侵权行为,故周婉茹要求浙商证券W、浙商期货对其财产损失承担共同赔偿责任g,缺乏事实和法律依据qh。

记者|陈晨

Gin 本文来源0ff027:每日经济新闻 责任编辑X:杨斌_NF4368

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