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康美带累广发证券受罚zm!投行业务拟暂停 手头项目将易主QGa?

来源: 南方日报网络版     时间: 2020-07-14 08:57:11
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康美带累广发证券受罚zm!投行业务拟暂停 手头项目将易主QGa?

  7月10日消息L,康美药业300亿造假案带累广发证券受罚J。今日e,证监会发布公告称tI,对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书w,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月G4L、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施u1。

  目前广发证券手中正在排队的IPO项目总共有30家8B,其中,主板9家i、中小板5家Wb,创业板6家fk7,科创板10家2CHZ。

  K“如果暂停资质了1psl,广发证券手头的投行项目可能会更换保荐机构3FN。R52kJ”资深投行人士王骥跃表示OiX,这些项目也可以选择等LlSg7,wgT“等广发证券处罚结束后再继续Zt,但时间可能存在重大不确定yIE0LF。N5evc”

  新浪财经查询了今年63K、7两个月的公告wxn,其中有3家公司已经选择更换了原保荐机构广发证券,1家公司更换了广发证券持续督导保荐代表人汪柯EEb,据悉XbI2,汪柯曾以项目协办人身份KiE,参与过康美药业非公开发行优先股项目odX。

  拟暂停6个月保荐资质 或波及现有项目

  根据证监会官网公告H5J,因广发证券在康美药业相关投行业务违规行为qc,证监会拟对其采取暂停保荐机构资格6个月KB7、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施bMQPo。

  此外XI,证监会对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年3、公开谴责H95、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施fxO,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责i,按公司规定追回相关报酬收入yg9D9。

  值得注意的是q,证监会今日下发的是行政监管措施事先告知书qnN,并非正式处罚决定书ep。Dki7“如果被处罚人认罚2UnsS,那么很快就会下正式的处罚决定n,从下处罚决定开始计时24ua(6个月HT3F)K5zMF。w”王骥跃告诉新浪财经A8Zb,如果一旦有人提出抗辩和申诉2Z,处罚就会暂停推进poxU,323Wq“有这么多责任人Q8pOiJ,只要有一个人不服cuvWNC,就会拖延处罚进度7。l”

  同时0jkh,他表示8CAJP,即使处罚期满了55HR,也不不能立刻恢复xfW,还需要通过证监会验收gLz2,acXeD“这样一来F,广发证券投行业务停顿不知道什么时候才能恢复Hf4vi,影响还是挺大的hWMU3w。owW7D”

  目前70C,广发证券手中正在排队的IPO项目总共有30家w,其中uv,主板9家ORF、中小板5家PTs,创业板6家WviL,科创板10家iDdK,此外还有债券承销业务C0EhzC。

  另外YxLY,新浪财经查询了今年6vx1、7两个月的公告kpEKuH,其中就有3家公司已经选择更换了原保荐机构广发证券,1家公司更换了广发证券持续督导保荐代表人汪柯Fq。

  AUeiC“可能会流失一批投行人才。GQ”王骥跃认为KC。

  尽调基本程序缺失 内控制流于形式

  广发证券的这次处罚源于康美药业造假案3l1U。两者渊源颇深,2001年康美药业上市1B,广发证券成为康美药业的保荐机构xnl,广东正中珠江会计师事务所担任审计机构1P5rT。

  此后的2006年至2019年间ZA,康美药业通过广发证券共融资252.55亿元uMszx,包括定向增发eTRkW、公司债0Pg、可转债等InoY。2014年以来bz5So,广发证券及其资管子公司为康美药业大股东马兴田夫妇共实现33次股票质押融资I7。

  而今年5月13日h383,中国证监会对康美药业出具行政处罚决定书pL2dt,包括马兴田j2ke、许冬瑾等22名责任人员在内r7EKh。证监会调查显示DBtEJ,2016年03Ce9、2017年及2018年3,康美药业的财报中均中存在虚假记载aF8W,虚增营业收入约300亿元等eZ4A。

  根据证监会披露的告知书YvIyXA,广发证券在相关业务风险爆发后bWl4q,按照证监会强化风险管控要求,已启动全面自查7t7O0,控制各项业务规模E,防止新增风险S。

  此外1,证监会还同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查mnnI。经查t9RSZ,广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责Hh,存在尽职调查环节基本程序缺失0j2、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式T1、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为szFOj。

  根据违规事实和相关规定H3D,证监会拟对广发证券采取前述暂停业务TSkk、实施整改等监管措施DAZSo,并严肃追责相关责任人员sYC。

  监管重拳整治 半年罚单数或超2019全年

  证监会表示c,随着新ZRW《证券法J》颁布实施和注册制改革深入推进r5j,保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大lS3E,各机构必须提高认识xWh08、从严要求AUdG,切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉EX,完善内部控制mho,强化风险意识HnfJ8,坚守勤勉底线aCiE,提高履职水平RY,充分发挥ypUG7“看门人IUF”作用LGD。

  证监会也将严格落实有关法律法规要求m4EbC,全面压实中介机构责任r54,持续加大监管执法力度daG,坚决惩处违法违规行为zqsQ,净化市场环境kdGM,切实保护投资者合法权益t,助力资本市场更好的发挥服务实体经济功能Fh。

  今年监管的整治力度不小eSLNFj,截至7月10日ncR,今年共有13家券商及31名相关责任人被证监会有关部门采取相关行政监管和自律类处罚措施eKD。不止是投行业务K3kd,目前有超过40家证券公司因存在各种违规行为遭处罚GjQ,涉及问题包括股票质押等业务违规EJxZ、履职不力和内控治理问题等zml。

  证监会重申As,保荐机构及其他中介机构承担重要的GAK“看门人to”职责U,是资本市场核查验证szT、专业把关的首道防线lHO,必须严守诚实守信K1cp、勤勉尽责的底线要求SPu。

  vYLn“部分机构及从业人员缺乏职业操守rf8J,内控松散3i,管控失效YK,履职不力N02,把关不严txLF,将严重损害资本市场秩序MG9,破坏行业生态OIq。Kr”对此sM,证监会始终保持高压态势Q,坚持有案必查N6pn、有错必惩36Q,让违规者付出代价T。hq(新浪财经 许旻pMX73)

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责任编辑PO3bCS:陈志杰

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